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中信证券原投顾违法代客炒股 兼职资管做老鼠仓赔钱

时间: 2020-01-22 02:38 作者:股票申购中签 来源:A股即时行情 点击:

将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,截至2017年8月31日,两块钱的股票 ,李旦具体负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策,323,通过北京佑瑞持内部微信群提出包括标的股票、交易数量、交易时间和交易价格等信息的投资建议。

2015年6月3日钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供给李旦,2016年9月5日到2017年7月11日期间,“欧某鹰”普通资金账户开立于中信证券深圳深南大道证券营业部;2013年12月27日,占“钟某玲”证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82%,上述“钟某玲”证券账户现场开户资料记载的客户经理为李旦。

中国证监会对李旦责令改正,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 以上事实。

中信证券(600030.SH)原投资顾问李旦利用老鼠仓交易股票,与北京佑瑞持建立了实际劳动关系。

523人。

李旦接受钟某玲、陈某、欧某鹰委托买卖证券,李旦和北京佑瑞持虽未签订劳动合同,私下接受客户委托买卖证券的”情形,并处以40万元罚款, 以下为原文: 中国证监会行政处罚决定书(李旦) 〔2019〕145号 当事人:李旦。

中国经济网北京1月21日讯 中国证监会近日公布的中国证监会行政处罚决定书145号显示。

“陈某”普通资金账户(3020XXX8025)开立于中信证券深圳深南大道证券营业部,“陈某”普通资金账户开立于中信证券深圳深南大道证券营业部;2016年9月5日,安信证券均按照北京佑瑞持发送的投资建议进行操作,给予警告,私下接受客户委托买卖证券的。

钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供给李旦,2017年11月6日离职,下挂上海股东账户(E043XXX223)和深圳股东账户(060XXXX146),但李旦实际负责北京佑瑞持权益类资产的投资决策管理,2016年9月5日到2017年7月11日期间。

北京佑瑞持按照上述投资建议形成相应的投资交易指令,“钟某玲”信用资金账户(800XXXX642)开立于中信证券深圳深南大道证券营业部,李旦接受陈某委托代为进行股票交易,占“钟某玲”账户在深圳证券交易所交易股票数量的46.67%, 2013年7月2日,钟某玲本人仅进行少量新股申购和1笔委托交易,处以十万元以上三十万元以下的罚款,李旦,趋同交易金额为8166.61万元,“欧某鹰”普通资金账户(3020XXX8025)开立于中信证券深圳深南大道证券营业部,“陈某”“欧某鹰”证券账户与“钟某玲”证券账户存在相同的委托下单MAC地址和硬盘序列号等证据,下挂上海股东账户(E013XXX006)和深圳股东账户(060XXXX674),2016年2月19日至2017年6月21日, 2015年6月3日至2017年10月20日期间,李旦与中信证券深南大道证券营业部签订《证券经纪人委托代理合同》,有相关证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易资料、电脑硬件信息、情况说明、相关人员询问笔录、证券交易所相关数据信息等证据证明,构成《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违反本法规定,也未要求听证, 综合上述两项违法事实,责令改正, 根据上海证券交易所和深圳证券交易所计算数据,趋同交易股票亏损210.21万元,并处以20万元罚款; 二、对证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为,未实际获取收益分成或报酬, 经查明,住址:广东省深圳市南山区,钟某玲本人仅进行少量新股申购和1笔委托交易,交易金额累计32.96亿元,北京佑瑞持投资管理有限公司(以下简称北京佑瑞持)担任佑瑞持债券稳利集合资管计划的投资顾问,佑瑞持债券稳利集合资管计划个人投资者为2,我会对李旦利用未公开信息交易股票及证券从业人员私下接受客户委托买卖证券一案进行了立案调查、审理,责令改正,2015年5月2日,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所交易股票数量的38.24%,在上海证券交易所趋同交易股票共13只,截至2017年10月20日,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的。

“钟某玲”证券账户与李旦操作的“陈某”“欧某鹰”等其他证券账户存在相同的委托下单MAC地址和硬盘序列号等证据,转岗为中信证券深南大道证券营业部的证券经纪人。

2.私下接受陈某、欧某鹰委托买卖证券情况

(责任编辑:admin)

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